边境管控工作计划 数据核查工作计划(实用5篇)

时间就如同白驹过隙般的流逝，我们又将迎来新的喜悦、新的收获，让我们一起来学习写计划吧。相信许多人会觉得计划很难写？下面是小编整理的个人今后的计划范文，欢迎阅读分享，希望对大家有所帮助。

边境管控工作计划篇一

区局税政科：

一、核查情况

此次我所共检查企业18户，其中2013年元月1日后新开业成立，短期内销售额激增纳税人专项核查企业1户；连续3个月以上期末留抵大于0纳税人的专项核查企业17户。共计查补增值税税款元，增值税进项税额转出0元，入库税款元，滞纳金0元，其中2013年元月1日后新开业成立，短期内销售额激增纳税人专项核查查补增值税税款0元，增值税进项税额转出0元，滞纳金0元；连续3个月以上期末留抵大于0纳税人的专项核查查补增值税税款元，增值税进项税额转出0元，入库税款元，滞纳金0元。

二、主要做法

1.加强领导，提高认识。专项核查工作作为地税机关对纳税人履行纳税义务情况进行事中监控的一种手段，对税收征管尤其是税源管理和改善征纳关系具有十分重要的意义。我所结合工作实际，成立了由所长亲自抓，管理小组具体抓，层层抓落实的责任体系。分派懂业务、分析能力强、工作有技巧、责任心强的干部从事此项工作。

2.强化培训，提高专项核查人员素质。专项核查工作好坏直接关系到此项工作的规范性、专项核查的政策性、核查收入的效率性和核查过程的专业性。针对这一性质，我所采取了集中学习、业余自学、工作交流等多种方式，开展税收政策、会计识学习，提高了专项核查实战技能，促进了业务水平的提高。

跟踪监控，根据工作需要采取各种手段对纳税人信息进行核实

4.充分利用各项数据，科学分析。通过人与计算机的结合，采取指标分析和综合分析相结合的方法，对纳税申报异常户以及数据异常户和某些特定的纳税人，与上年同期、历史同期和行业指标进行比较分析，找出疑点，分析产生的原因，以发现异常申报问题。

三、检查中发现的主要问题

1.部分销售给个人部分未开具发票，未在附表申报“未开票收入”；

行调账处理。

四、加强管理的建议

4、对工业企业尤其是机械加工业，应加强对营业外收入科目核算明细的检查，堵塞所得税和流转税漏洞。

5、风险管理软件有待进一步完善，增强选案的准确性，细化选案指标，加强下达案源环节初审工作，提高风险管理工作的效率。

xx税务所 二〇一三年十二月九日

边境管控工作计划篇二

【摘要】合规风险管理是我国商业银行操作风险管理处于初级阶段的必然选择。本文首先剖析了商业银行合规风险管理环境，进而分析当前合规管理工作中存在的问题和原因，最后，为有效推进合规管理提出对策和建议。

【关键词】合规风险 商业银行

据巴塞尔银监会2005年04月29日的《合规与银行内部合规部门》高级文件，合规风险指因未遵循适用于银行活动的法律、法规、条例、相关的自律组织标准和行为准则而导致银行受到法律和监管条例制裁、重大财务或声誉损失的风险。合规的“规”内涵丰富，分四个层面：（1）合大规，国家和外部监管机构颁布的基本法律、条例和标准；（2）合中规，市场管理和行业协会倡导的执业规则；（3）合小规，银行内部的规章制度、操作规程和行为规范；（4）合社会道德规范。

2007年，我国商业银行开始建立规范的合规风险管理机制，但推行合规风险管理的内外环境非常复杂，银行必须清楚地认识到环境的苛责性和推进合规管理工作的严峻形势，认识到合规风险管理是我国商业银行操作风险管理处于初级阶段的必然选择。

一、合规管理环境分析

第一，宏观环境。我国将在十一五期间稳步推进金融业综合化经营试点，银行业经营模式的转变将对合规风险管理形成极大挑战；银监会、证监会和_尚未建立起协调一致的监管机制，监管标准不一，监管法规缺位。第二，中观环境。法律法规环境不断变化；金融改革的深化和商业银行上市使公众提高了对银行信息披露的透明度和充分性的要求，法律风险和声誉风险对金融机构的影响日甚。第三，微观环境。银行的组织模式仍然是部门银行；金融产品不断创新，原有的合规管理不能对风险进行有效识别、监控、测试、计量，跟不上风险管理的新形势；银行综合化经营后可能还面临部门间业务交叉重叠、责任不清的情况，阻滞合规管理的有效性。总之，商业银行须认识到，引入合规管理并不能立竿见影地改变长期以来的粗放式管理模式，建立起科学的风险管理机制，极大地降低风险；但建立合规风险管理机制为银行实施流程管理和操作风险管理提供了良好的变革契机，故商业银行应持积极的态度稳健推进合规管理工作。

二、合规管理工作存在的问题及原因

除合规管理环境制约因素外，银行内部对合规管理的认知歧误、合规管理建立基础错位、合规部职责定位的不准确等诸多问题也阻滞了合规管理工作的顺利推进和合规管理的有效性。

第一，对合规风险和合规管理存在认识误区。将合规风险简单等同于操作风险――操作风险与合规风险在内容上有交集但并不等同，且事实证明，把合规风险等同于操作风险，在操作环节和人员上设卡，效果也微茫，合规风险仍然在银行内部大量存在并不断变换手法；合规风险具有全局性特征，是三大风险尤其是操作风险的主要诱因。认为合规管理仅仅是合规部的职责――事实上，银行声誉来源于全体员工在工作中具备正确的判断力、恪守最高的职业操守和严格遵从法律规定，任何员工不合规的行为都可能给银行带来巨大灾难；分身乏术的合规官不可能没有监控盲点；因此，合规管理是上至董事会和高级管理层、下至每位普通员工的职责，银行上下均必须主动合规。

第二，合规管理工作的建立基础错位。长期以来，商业银行对客户需求的服务响应质量不高，不严格执行内部规章制度和操作流程甚至有章不循的现象大量存在，出了纰漏时部门间相互推诿，难以追究责任。其原因在于合规管理仍然建立在“部门银行”的基础上，银行公司治理结构中存在着合规风险控制的缺陷。银行必须通过完善公司治理，实现自上而下和自下而上的双向风险管理，实现合规风险管理与银行政策程序的评估与持续改进的良性循环。

第三，合规部门职责定位不准确。我国银行的合规管理工作更多地局限于合规教育和培训、实施监督检查、管理反_工作、组织责任认定等职能，与巴塞尔银监会高级文件中提出的“合规风险的识别、监测、测试、量化、评估和报告”等职责相比，尚存较大差距。原因在于合规管理起步较晚，合规官大多是由内控、监察、稽核和法律等部门平移而来，没有接受过专门的合规风险管理培训，对合规管理还缺乏深入的认识和准确的定位，合规管理经验欠缺。

第四，法律法规和规章制度等纷繁芜杂缺乏系统化梳理，风险管理经验的传承机制缺失。由于对法律法规和内部规章制度、操作规程缺乏及时修订和系统化的梳理，制度体系不够系统化和清晰简洁，制度上存在真空地带，制度可执行性较差。在具体风险管理经验的积累和延续上，仍主要依靠言传身教而非依托于具体的政策和程序，风险管理缺乏规范化和标准化，风险管理经验的传承机制缺失。

第五，缺少先进的合规管理工具。国际先进银行均建立了一套比较完善的合规管理工具，主要包括授权控制、受关注者名单、吸收新客户操作程序、可疑交易监控等。但我国银行业对合规风险管理技术的认识和应用尚处于起步阶段，没有专门的风险监测和预警系统，没有整合银行内部的历史数据和经营信息。

第六，员工风险管理意识滞后，合规文化缺失。银行比较重视风险和经营理念的教育培训，但重发展速度而忽视风险防范、重市场拓展而轻内部管理的问题仍然比较突出，风险意识和经营观念尚未发生根本性转变。合规文化缺失的主要原因：（1）员工诚信正直的道德观念和合规意识不强；（2）薪酬激励机制扭曲；（3）银行内部相互博弈，制约了政策和程序的制定与执行效力；（4）“以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律”的不良文化仍然是银行内的鬼魅幽灵。

三、有效推进我国商业银行合规管理工作的对策及建议

为了建立规范的合规风险管理机制，完成以业务流程和管理流程为基础的包括合规风险管理政策程序、合规绩效考核制度和问责制度等基本制度在内的可持续改进的合规风险管理体系，商业银行必须针对前述问题构建风险管理长效机制，有效推进合规管理工作的进行。

第一，转“部门银行”为“流程银行”。以核心业务流程为基础，将产品创新与业务流程再造、岗位管理、绩效考核和激励约束机制等进行映射衔接，建立以客户需求为中心的统一封闭流程，推广流程管理理念，实现业务条线的垂直化管理，提高对合规风险的监控能力。通过完善公司治理，将合规管理从“以任务为中心”转变为“以流程为中心”，将合规建立在持续测试和验证的基础上，实现对合规管理与业务流程的评估与持续改进的良性循环。

第二，准确定位合规部职责，制定并落实合规工作计划。合规部要积极主动地调查识别合规风险，及时提供合规支持和咨询服务；监测辖内机构合规事项，分析报告合规风险的变化情况及成因，提出评估意见和整改措施，并确保薄弱环节得到及时整改。合规工作计划内容主要包括：强化合规培训以提升员工合规意识；将绩效考核、薪酬奖惩与合规职责的履行情况挂钩；用文件记录各运营单位的合规表现并定期向利益相关者出具报告，确保公司合规管理目标的实现并能适应不断变化的运营环境。

第三，加快“规”及风险点的梳理工作。对现有法律法规、规章制度和准则等进行统一梳理，避免制度产生相干性或真空地带，将规章制度转换为具有执行力的政策和程序；清理合规风险点并构建动态的合规风险数据库，其内容涵盖监管部门的合规风险提示、合规风险案例、合规风险隐患；充分发挥合规部在对接外部监管中的枢纽地位，由合规部门对监管部门的监管规则、风险提示和监管意见进行消化吸收后，分解给各业务部门或其它后台部门，并从合规角度提出执行外部监管要求的意见和建议。

第四，确保合规部的独立性和权威性，理顺合规部与相关部门的协作关系。为保证合规部的独立性和权威性――（1）将合规部门的预算管理与其工作目标保持一致，而不取决于业务部门的盈利状况；增添合规风险管理履职情况对业务部管理人员进行绩效考核，摒弃以业务量或利润为单一考核指标的做法；（2）避免合规部与业务部存在利益冲突，避免合规官兼任的非合规任务与其合规职责存在利益冲突；确保合规官独立自主地开展工作而不用顾虑受到报复或冷遇；（3）以制度化形式明确合规风险报告路线中每位人员的职责，规范报告方式、要素、格式和报告频率等，以及被报告人临机处理的规范要求。建立良好的信息沟通和协作机制，标准化评价标准和工作方法，理顺合规部与相关部门的协作关系，实现合规管理的有效互动；充分协调工作计划，确保检查范围充分，最大限度地减少重复劳动，并共享检查成果和信息。

第五，实现合规管理工作的电子化。尽快将it技术应用于合规管理，建立电子化管理系统和完整的工作程序，设计合规风险的监测指标和评价指标，对合规风险进行量化评估，并根据法律环境和业务需求的变化及时维护更新系统，实现信息采集、信息共享、风险控制和合规管理的全面优化。

第六，严格实施问责制，完善诚信举报制度，建立合规官再监督制度。

第七，引进3k型（3k――know your authority，know your business，know your customer )复合人才，全面普及合规教育和培训，培育良好的合规文化。

边境管控工作计划篇三

建设内容：

2. 各部门每年根据工作实际和政策变化，建立和优化工作流程;

3. 学校每个重大活动都建立领导小组、工作小组和监督小组，形成“决策、执行、监督”三分离，但又相互协作。

建设成果：

1.根据各部门量身制定出一套完善的规章制度；

2.根据实际工作和政策变化，每年优化出一套方便快捷的工作流程图。

佐证材料：

1.通过校长办公会后的学校运行规章制度；

2.通过校长办公会后的工作流程图；

3.每次重大活动都会由校长办公会开会讨论选出领导小组、工作小组和监督小组，有会议纪要。

边境管控工作计划篇四

建立健全数据全生命周期质量管理机制，做好数据融合应用数据底层基础，对各地各部门在自治区数据共享交换平台和自治区公共数据开放平台已发布数据目录和资源的规范性、完整性、可用性、时效性以及对数据使用方提出的数据纠错整改等方面进行考核评估，并在每季度的自治区数据共享与开放情况进行公布。数据责任部门需完善数据资源采集及更新机制，健全相关数据标准和业务规范，加强数据采集源头管理。数据责任部门应建立本单位、本系统相关工作机制，开展问题发现、上报、排查、纠错、反馈、确认等闭环管理，切实加强数据应用过程中问题的发现和及时校正，提升本部门数据资源的共享、开放质量。

1.数据规范性清理。

自治区共享交换平台已发布的共享、开放目录中，存在数据资源目录格式多样，内容描述不清晰等问题；自治区公共数据开放平台已发布的开放目录中，存在大量统计报告、政策法规、通告等政务公开、信息公开类资源或使用doc、pdf等非结构化数据格式的数据资源。各地各部门需按照《广西政务数据资源目录编制指南》（桂数广办发〔2019〕13号）、《广西政务数据分级分类指南》、《广西政务数据接口标准》、《广西公共数据开放目录编制指南》（桂数广办发〔2020〕23号）、《广西公共数据分级分类指南》（桂数广办发〔2020〕28号）对已发布的目录和数据资源开展规范性梳理，对目录命名不规范、元数据描述不合规、数据分级分类不合理、接口设计不合格的数据资源进行修改补充完善。

2.数据完整性清理。

自治区数据共享交换平台和自治区公共数据开放平台已挂载的共享、开放数据资源中，存在各地各部门对数据集的范围定义和字段的元数据描述不统一、数据容量低、数据碎片化（人为按时间、地区等过度拆分）、数据不完整（仅提供部分时段或部分地区数据）、数据高缺失（数据字段内容空缺，缺少必要字段）、数据字段命名不符合数据库使用规范（字段名超过30个字符、带有除‘_’外的标点符号、使用中文字段名等）等情况。各地各部门需根据《广西政务数据资源目录编制指南》、《广西公共数据开放目录编制指南》对已挂载的共享、开放数据资源进行核查梳理，对数据集完整性不合格、元数据信息完整性不达标、碎片化或高缺失的数据集做好修改补充完善。

3.数据可用性清理。

自治区数据共享交换平台和自治区公共数据开放平台已挂接的共享、开放数据资源，存在部分数据资源无法正常调用的情况，包括数据库无法正常连接（数据库账号、密码等连接信息修改后未在平台更新），数据接口无法正常调用（调用参数、调用示例未规范填写）等。数据提供部门需及时核查、整改已挂接的开放数据资源，保证数据资源确实可用。

4.数据时效性清理。

自治区数据共享交换平台和自治区公共数据开放平台已挂载的共享、开放数据资源中，存在数据资源更新周期设置不合理，未按承诺的周期时限进行更新，导致数据的时效性滞后，不利于数据资源的实际应用。数据提供部门需及时梳理核查已挂载的共享、开放数据资源，设置合理的数据更新周期并按承诺的周期进行数据资源更新，保障共享、开放数据的时效性。

边境管控工作计划篇五

[摘 要] erp系统经过几年的运行在后台数据库中积累了大量的数据信息，同时因为系统具有严格的管控手段，所有的业务操作都可追溯，但erp本身是面向事务处理型的系统，传统的数据分析也无法快速有效的挖掘这些数据的价值。因此，亟待利用大数据分析技术进行erp数据价值挖掘，以实现业务流程监控、薄弱环节管理、预测企业未来，从而进一步提升管理水平。

[关键词] erp系统；大数据；数据挖掘

0 引 言

erp系统是公司主要的经营管理系统，目前财务、物资、设备、销售等业务全部纳入系统运行，实现了业务与财务的无缝集成，是公司智慧管理的重要组成部分。系统上线运行以来，结合公司自身的业务管理需要不断进行深化应用，目前正着手开展erp系统数据价值挖掘的相关工作。

1 erp系统应用概况

建设成效

erp的实施规范了业务流程，统一了数据标准，强化了业务管控，推动油田管理理念的提升，给精细管理注入新鲜血液，进一步提高了勘探开发整体效率和整体效益。实现各部门在同一平台上协同工作；实现成本控制与计划执行的实时监控；实现物流、资金流和信息流“三流合一” ；实现全油田各经营管理流程规范统一；实现公司基础数据规范、唯一，经营管理数据来源统一。

2 大数据与erp的契合

存在问题

erp系统经过几年的运行，在后台数据库中积累了大量的数据信息，同时因为系统具有严格的管控手段，所有的业务操作都可追溯。但erp本身是面向事务处理型的系统，满足不了企业对数据挖掘分析的需求。传统的数据分析也无法快速有效的挖掘这些数据的价值。因此，亟待利用大数据分析技术进行erp数据价值挖掘，以实现业务流程监控、薄弱环节管理、预测企业未来，从而进一步提升管理水平。

erp数据挖掘流程

erp数据通过ftp接口推送到本地服务器，针对推送过来的数据进行解析，并存储到本地数据资源池中。利用etl技术对数据资源池中的数据进行抽取、转换、加载，清洗过的数据放置数据仓库，再通过大数据分析平台对其进行分析建模，最终以图文形式展现分析结果。

erp数据分析

erp系统中即累积了大量的业务数据，也记录了用户操作行为的日志数据，对erp数据的分析，主要从两个方面入手，即用户行为分析和相关业务分析。

erp用户分析的取数方案

用户行为分析，是指对获得的用户数据进行统计、分析，从中发现用户的活动规律。用户行为分析涉及的数据包括用户登录日志、操作日志和权限配置等相关数据，通过对这些数据的组合分析，让管理者能够直观地了解本单位用户的工作状态，找出工作中的薄弱环节，掌握工作链条中各岗位的工作情况，有针对性地开展岗位培训和管理，合理安排工作计划。

优质用户分析

erp系统涉及业务多，用户量大，挖掘优质用户将会带动系统整体应用水平的提高。本次分析选取用户量大、业务处理相对集中的供应处为例进行。从erp服务器中抽取供应处80多名业务人员2014年系统中处理的采购申请、采供订单等10万多条凭证，从业务处理量、准确性两个指标综合考虑进行优质用户的选取。

用户登录习惯分析

抽取系统中2012-2014年三年的100余万条，对所有业务凭证的处理时间进行提取汇总，以此来反映出用户登录系统处理业务的时间，可以直观的反映出在每年的四季度尤其是年底，及每月的15-25日为业务处理集中的时段，给系统的运行带来很大压力。

针对这种集中做业务导致的系统负载均衡高、速度慢的情况，提出了业务处理的理想化状态曲线，为达成这种状态，建议从管理层面和系统层面控制两方面进行优化。 在管理层面：分批次提报计划，加强考核管理，以此实现合理调峰；在系统层面：对系统做增强控制，分流管控业务操作时段，需求计划的提报放在每月的中上旬进行处理。

3 erp数据深度挖掘

在前期erp数据分析的基础上，根据业务管理的需要，配合集团公司应用集成项目及决策支持平台、用户访问平台的开展，并与公司管理一体化平台以及其他经营管理系统相结合，充分挖掘数据新价值，对数据进行主题分析、绩效分析、战略分析。

主题分析

主题分析是指对历史数据进行价值挖掘，分析出改善的空间和手段，付诸到业务管理中，以提高管理效益，可以从投资管理分析、项目效益评价、设备维修成本分析、物资计划分析、质量检验分析等方面入手进行。这些需要与业务部门进行充分的沟通，根据业务部门的真正需求开展。

绩效分析

绩效分析指对执行时间长、时效性要求高的业务流程进行监控，分析出影响执行效率的短板岗位或流程节点，进而优化流程，提升业务运行效率。

战略分析

战略分析是根据用户需求的不同，将其最关注的业务指标，以图文并茂的方式呈现出来，使决策者实时掌握经营管理全貌，并根据指标预警信息来判断是否需要干预业务。

4 结 语