最新证券从业资格证实训总结(优秀10篇)

你对证券从业资格证书的含金量了解多少呢?下面是应届毕业生小编为大家带来的关于证券从业资格证书的含金量的知识，欢迎阅读。想了解更多相关内容请关注我们应届毕业生考试网!

4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。小小的证书有极大的含金量!

例如：在证券经营机构从事证券代理发行业务的专业人员。如：证券发行员。

在证券经营机构从事证券代理发行业务的专业人员。如：证券交易员。

在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金 的证券商如：证券经纪人。

这些高大上的职业的任职要求最为基本的`就是需要具有证券从业资格，了解证券交易规则和证券投资原理，掌握股票、债券和基金等的基本知识证券从业资格证书的含金量证券从业资格。有较强公关协调能力及口头表达能力。具有较强的学习能力、忠于职守，正直诚实，吃苦耐劳，品行良好。有的还需要具备有银行/保险渠道资源，大客户资源等。

一、根据出题和考试的特点，考生应试可以参考以下几点方法：

1、不纠缠难题。遇到难题，可以在草稿纸是做好记号，不要纠缠，最后有时间再解决。原因是单题分值小，时间紧，题量大。

2、不漏答题。即使有难题、感觉拿不准的题，尽量都要给出一个答案。原因是都答了，至少有选对的概率。

3、考前不押题。猜题、押题会适得其反。

4、考前安排适当时间学习。临考抱佛脚，学习与考试的效果和感觉都会很差的。

5、根据常识答题。考生工作任务重，学习时间紧张。在很短的时间里要把所有课程内容完全“死记硬背”地记住是不可能的2017年最新证券从业考试技巧及复习方法2017年最新证券从业考试技巧及复习方法。可以根据平时对证券从业知识和工作规则的了解进行答题。

二、证券从业资格考试复习方法

(一)考题特点

考题的特点是点多面广、时间紧、题量大、单题分值小。

(二)复习方法

基于这种特点，学习与复习的方法是：

1、全面系统学习。

对于参加考试的课程，必须全面系统地学习。对于课程的所有要点，必须全面掌握。很难说什么是重点，什么不是重点。从一些重要的历史性的时间、地点、人物，到证券价值的决定、证券投资组合的模型，再到最新的政策法规的等等，都是考试的范围。全面学习并掌握了考试课程，应付考试可以说是游刃有余，胸有成竹。任何投机取巧的方法，猜题、押题的方法，对付这样的考试，只能适得其反。

2、在理解的基础上记忆。

应该说，考生在工作之余进行学习，课程和相关法规的内容还是很多的。大量的知识点和政策法规要学习，记忆量是相当大的。一般学员都会有畏难情绪。其实，这种考试并不是传统的需要“死记硬背”的考试方法，排除了简答题、论述题、填空题等题型，考试的目的是了解学员掌握知识面的情况。如果学员理解了课程内容，应付考试就已经有一定的把握了。而且，理解也就是记忆的最好前提，尤其是学员通过学习在工作学以致用的前提。

3、抓住要点。

在很短的时间内，学员要学习大量的课程内容和法律法规，学习任务很重，内容很多。面对繁杂的内容，学习的最佳方式是要抓住要点。想完全记住课程所有内容是不可能的，也是不现实的。所以知识都有一个主次轻重，本丛书的一大特点是从浩繁的课程内容和相关法规中提炼出要点，以便学员消化吸收，可以取得事半功倍的效果。

4、条理化记忆。

根据人类大脑特点，人类的知识储存习惯条理化的方式，在学习过程中，学员如果能够适当进行总结，以知识树的方式进行储存，课程要点可以非常清晰地保留在学员的记忆里。本丛书做了一些归纳，已经用框图的方式总结了很多课程要点，应该对学员会有很好的帮助2017年最新证券从业考试技巧及复习方法证券从业资格。学员还可以自己根据自己的理解和需要做一些归纳总结。考试的大量内容是学员工作中要碰到的问题，包括各种目前实用的和最新的法律、法规、政策、规则、操作规程等，既是考试的重要内容，也是学员在工作中要用到的。只是学员在工作中能只是侧重其中的某一方面而已。在学习当中，侧重从实用的角度进行学习，即符合考试有大量实物内容的特点，又帮助学员紧密联系实际工作，一举两得。尤其是实际工作中就能接触到的东西，是很容易理解和记忆的。

总之，全面系统地掌握了课程的要点，考试起来会很轻松。

《证券法》是中国股市的一部法律。是新中国成立以来第一部按国际惯例、由国家最高立法机构组织而非由政府某个部门组织起草的经济法。下面是小编为大家搜索整理的证券从业资格证券市场基本法律法规：证券法，希望对大家有所帮助。

证券发行和交易的“三公”原则

证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵守的最基本的准则，他贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。

1.公开原则

公开原则是证券法的核心和精髓所在。证券法的公开原则既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开;既包括证券发行人及其有关的信息公开。就主体而言，所有证券市场的参与者，包括发行人、中介机构、投资者、监管者都应当遵循公开原则。但主要对象则是上市公司和监管机构。

根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。从公开的过程来看，包括发行公开、上市公开、上市后其信息持续公开。从公开内容看，主要是公司招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告及经营状况和其他影响证券交易的重大事件。

2.公平原则

3.公正原则

公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正的适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。公正原则的实质在于使不同的证券主体获得公正的对待，禁止任何人在证券发行和交易中以其特权或优势获得不正当的利益，使对方当事人蒙受不公正的损失。此外，公平原则强调实体正义和实质正义，而公正原则则强调程序正义和形式正义。公平的核心是平等，公正的核心则是无私、中立。因此，根据公正原则，首先要求立法者制定公正的规则，以实现市场各主体之间的利益平衡。其次要求执法者与司法者在法律范围内，公正的执行法律，解决利益冲突与纠纷。

内幕交易

操纵证券交易价格

操纵证券交易价格是指在证券市场中，制造虚假繁荣、虚假价格、诱导或者迫使其他投资者在不了解真相的情况下作出错误投资决定，使操纵者获利或减少损失的行为。

操纵证券交易价格实质上是一种对不特定人的欺诈行为，操纵者利用非法手段，使投资者产生投资决策失误，并以此获利。为了保护投资者的利益，维持证券交易公正合理地进行，必须严格禁止操纵市场行为。

证券发行的一般规定

证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人，以筹集资金为目的，按照一定的程序将股票、公司债券以及其他证券销售给投资者的一系列行为的总称。

《中华人民共和国证券法》规定：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

证券发行有下列情形之一的，为公开发行：

(1)向不特定对象发行证券

(2)向累计超过200人的特定对象发行证券

(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

股票发行的相关内容

设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件：

(1)其生产经营符合国家产业政策

(2)其发行普通股仅限于一种，同股同权

(3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%

(6)发起人在近3年内没有重大违法行为

(7)证券委规定的其他条件

公司公开发行新股，还应当符合下列条件：

(1)具备健全且运行良好的组织机构

(2)具有持续盈利能力，财务状况良好

(3)最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

证券委规定的其他条件

承销团与主承销人

主承销人是指承销团在承销过程中，其他承销团成员均委托其中一家承销人为承销团负责人，该负责人即为主承销人。主承销人与其他各家承销人的关系属于民法上的委托代理关系，主承销人的行为后果由承销团承担。根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本;主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者5年以上的金融管理工作经验;有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过中国证监会给予的通报批评;承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。

证券交易的条件及方式

证券交易的条件是指在证券市场上公开进行交易的证券必须符合法律规定的相关条件才能买卖。按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易的条件主要包括以下内容：

(2)依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，不得买卖，如《中华人民共和国公司法》对股份有限公司发起人持有的股份有限公司的股份的转让限定为三年之内不得转让。

对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

(3)时间优先。时间优先是指出价相同时，以最先出价者优先成交。

(4)证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式

股票上市公告

根据《中华人民共和国公司法》的规定，股票上市交易申请经批准后，被批准的上市公司必须公告其股票上市报告，并将其申请文件存放在指定地点供公众查阅。上市公司的上市公告一般要刊登在中国证监会指定的全国性的证券报刊上。上市公告的内容，除了应当包括招股说明书的主要内容外，还应当包括下列事项：

(1)股票获准在证券交易所交易的日期和批准文号

(2)股票发行情况，股权结构和最大的10名股东的名单及持股数

(3)公司创立大会或股东大会同意公司股票在证券交易所交易的决议

(4)董事、监事、高级管理人员简历及持有本公司证券的情况

(5)公司近3年或者开业以来的经营业绩和财务状况以及下一年盈利预测文件

(6)证券交易所要求载明的其他情况

证券交易暂停和终止的情形

股票暂停交易情况

(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

(2)不按照规定公开其财务情况，或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

(3)有重大违法行为

(4)最近3年连续亏损

想要了解证券从业资格证考试什么时候报名的小伙伴，赶紧来瞧瞧吧！下面由小编为你精心准备了“证券从业资格证什么时候报名”，本文仅供参考，持续关注本站将可以持续获取更多的资讯！

证券从业资格证报名时间

证券从业考试一共举办6次，报名时间分别是2月27日15时至3月9日15时，4月2日15时至4月23日15时，5月28日至6月20日，7月9日-8月3日，9月3日-9月29日，10月17日-11月9日。

拓展阅读：证券从业资格证考试报名条件

证券从业资格考试报考条件划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

（一）一般从业资格考试报名条件

1、报名截止日年满18周岁；

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；

3、具有完全民事行为能力。

（二）专项业务类资格考试报名条件

一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。

（三）高级管理人员资质测试报名条件

一般从业资格考试合格的人员，均可参加高级管理人员资质测试。高级管理人员资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。

专业资格考试和管理资质考试区别对待考试报名条件与资格申请条件，降低专业资格考试的报名条件，允许完成入门知识积累的人员参加考试，以考代学，以考代练，先期了解专项业务，增加磨练专业本领的机会和途径。

证券从业资格证书的含金量

证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，含金量是入门级的，如果想要提升自己再证券行业的一个资深经理或者经验，建议可以去考证券投资顾问、保荐代表人等，为自己的一个专业知识加磅，提升自己的个人能力！

证券从业资格证含金量怎么样

证券从业资格证考试成绩查询方法

证券从业资格证考试要求是什么

证券从业资格证有效期多久

证券从业资格考试报名须知

1、 支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动，因此，它们可以长久地阻止股价保持原来的运动方向，没有被突破的可能。()

2、 按照套期保值的要求，无论是开始还是结束时，在现货和期货市场上都应该进行反向头寸操作。()

3、 注册国际投资分析师协会注册地在()。

a.英国

b.巴西

c.美国

d.瑞士

4、 关于市盈率，下列说法错误的是()。

5、 用市场价值法对普通公司估价，最常用的估价指标是息税前利润。()

6、 以下关于货币政策的运作的说法，正确的有()。

b.如果市场产品销售不畅，经济运转困难，资金短缺，设备闲置，被认为是社会总需求小于总供给，中央银行则会采取扩大货币供应的办法增加总需求.

c.在经济衰退时，总需求不足，采取紧的货币政策

d.在经济扩张时，总需求过大，采取松的`货币政策

7、 下列关于交叉控股的说法中，正确的有()。

b.交叉控股产生的原因是母公司增资扩股时，子公司收购母公司新增发的股份

c.交叉控股的-大特点是企业产权模糊化，找不到最终控股的大股东

d.公司的经理人员取代公司所有者成为公司的主宰，从而形成内部人控制

8、元差异曲线的特点有()。

a.每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇

b.无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线

c.落在同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同

d.无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高

9、 由于证券的多样性，因此其组合所形成的可行域的左边界有可能出现凹陷。()

10、现金营业所得税是指税前净营业利润乘以公司现行所得税率计算出的所得税。 ()